近日中國證券投資基金業協會向部分私募管理人發布通知，針對目前未托管的私募證券基金開展專項核查整改。此外，中基協還要求私募機構對專職員工不足5人或存在高管缺位的情況進行自查整改。與此同時，中基協也對部分私募機構開始現場檢查。

近年來，私募基金行業結構持續優化、機構質量持續提升，監管加強行業規范引導、“扶優限劣”的導向也更加鮮明。針對私募行業時有發生的風險事件，監管正逐漸趨嚴。

未托管私募基金核查整改

中國證券報記者獲悉，近日中基協向部分私募管理人發布《關于開展未托管私募證券基金專項核查整改的通知》，針對目前未托管的私募證券基金開展專項核查整改。

通知稱，此次專項核查整改適用范圍為截至本通知發布日，依據基金業協會資產管理綜合報送平臺（AMBERS系統）中管理人填報信息，存在存續運作的，未進行托管的私募證券基金的管理人。具體核查整改要求包括四個方面。

一是托管及審計要求：自通知發布之日起3個月內，未托管私募證券基金應當聘請托管人；提交2023年度由具有證券期貨業務資格的會計師事務所出具的審計報告；鼓勵聘請私募基金服務機構提供份額登記、估值核算等服務。

二是擬清算基金免于整改：3個月整改期結束前已完成清算的基金，可豁免整改。

三是整改完成前限制措施：相關基金整改完成前不得新增投資者、不得新增募集規模、不得展期，基金合同到期后予以清算。

四是材料提交方式及要求：涉及提交審計報告的，管理人應當在整改期內通過AMBERS系統產品“年度財務監測報告”欄目提交相關基金2023年度財務監測報告。涉及聘請托管機構或份額登記、估值核算等基金服務機構的，管理人應當在整改期內通過AMBERS系統“產品重大變更”欄目提交相關基金“托管或外包服務機構信息”變更，并按頁面提示要求上傳相關文件或協議等支持材料。

整改期結束后，中基協將針對未完成整改的管理人及相關基金進行風險核查，并視情節輕重，采取信息公示、約談、暫停新產品備案等自律管理措施。未托管私募證券基金應當持續由具有證券期貨業務資格的會計師事務所進行年度審計至清算結束。

檢查整改動作頻頻

除了未托管的情況外，中基協還要求私募機構對專職員工不足5人或存在高管缺位的情況進行自查整改。

中國證券報記者了解到，近日中基協向部分私募管理人發布通知，通知稱，根據《私募投資基金登記備案辦法》第八條規定，私募基金管理人專職員工應不少于5人。同時，《私募基金管理人登記指引第1號-基本經營要求》第九條已對“專職員工”范圍進行明確界定。此外，《登記備案辦法》第二十一條規定，私募基金管理人應當保持管理團隊和相關人員的充足、穩定。高級管理人員應當持續符合《登記備案辦法》的相關任職要求，原高級管理人員離職后，私募基金管理人應當按照公司章程規定或者合伙協議約定，由符合任職要求的人員代為履職，并在6個月內聘用符合崗位要求的高級管理人員，不得因長期缺位影響內部治理和經營業務的有效運轉。

對于專職員工不足5人，或高級管理人員存在缺位現象的機構，中基協要求其對照《登記備案辦法》及配套指引要求，開展自查并及時整改，不得影響經營業務有效運轉。如后續仍不符合要求，將根據《登記備案辦法》規定，視情節嚴重程度，在前期公示基礎上，采取書面警示、要求限期改正、公開譴責、暫停辦理備案、限制相關業務活動以及注銷私募基金管理人登記等自律管理或紀律處分措施。如無展業計劃，請機構及時主動注銷私募基金管理人登記。

此外，近日有私募管理人收到中基協發送的通知，稱決定于2024年6月對相關機構開始現場檢查。相關機構需做好準備工作，并提供必要的工作條件。通知稱，檢查期間機構有關負責人及工作人員應合理安排時間，確保在崗配合檢查，將根據現場檢查情況決定是否進行延伸檢查，如涉及機構關聯機構、合作機構、外聘機構等機構及人員，機構需協調以上機構提供材料、約談相關人員。對于拒絕或不配合檢查的情況，中基協將依法采取自律措施。

嚴監管趨勢明顯

第三方平臺一位產品總監認為：“目前私募行業、私募機構的全流程監管和整體制度建設相對健全，但在發展的過程中，一些涉及新老劃斷的歷史遺留問題目前還處于灰色地帶，譬如早期成立的沒有托管的基金產品?！币虼?，有不少專家建議，目前仍在運作的無托管證券產品，應全部要求增加托管，或要求到期清算，以防范風險事件發生。

業內人士認為，近期監管層頻頻發布針對私募管理人的各類處罰，中基協也正在開展各類專項檢查，正是對近期發生的風險事件的回應。未來，嚴監管將成為常態。

近年來，私募基金行業結構持續優化、機構質量持續提升，監管加強行業規范引導、“扶優限劣”的導向更加鮮明。截至6月11日，中基協網站顯示，今年以來共有861家私募注銷，涉及協會注銷、私募主動注銷或12個月無在管注銷等情形。與此同時，今年以來僅62家私募完成管理人登記。

隨著《私募證券投資基金運作指引》8月1日正式實施，從監管效果上看，無疑會對“小、亂、散、差”業態的整治更進一步，這些基金管理人可能很快出清，有利于凈化行業生態，促進行業健康發展。

業內人士認為，私募基金是一個專業性較高的行業，準入門檻的提升、不合規私募的出清會促進整個行業的規范化、專業化程度不斷提升，從而推動行業生態逐步向好。從私募管理人的角度來說，應當提高政治意識，強化風險防控，加強投資者保護，提高專業能力和內控水平，積極承擔職責使命，服務國家戰略，走出一條高質量發展之路。